Prijava kršitev s strani zaposlenih v licenciranih subjektih

Sistem obveščanja o kršitvah je namenjen:

• zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri subjektih, ki opravljajo investicijske storitvexInvesticijske storitve in posli so naslednje storitve in posli: 1. sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti, 2. izvrševanje naročil za račun strank, 3. poslovanje za svoj račun, 4. gospodarjenje s finančnimi instrumenti, 5. investicijsko svetovanje, 6. izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa, 7. izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov brez obveznosti odkupa, 8. upravljanje MTF in 9. upravljanje OTF. in posle v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev zahtev ali omejitev, določenih s predpisi iz 1. točke prvega odstavka 232. člena ZTFI-1 in ostalimi predpisi, ki jih morajo, ali so jih v času kršitve morale, spoštovati osebe, ki opravljajo investicijske storitvexInvesticijske storitve in posli so naslednje storitve in posli: 1. sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti, 2. izvrševanje naročil za račun strank, 3. poslovanje za svoj račun, 4. gospodarjenje s finančnimi instrumenti, 5. investicijsko svetovanje, 6. izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa, 7. izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov brez obveznosti odkupa, 8. upravljanje MTF in 9. upravljanje OTF. in posle,
• zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri zavezancih iz drugega odstavka 151. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (ZPPDFT-1) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev določb ZPPDFT-1,
• zaposlenim v družbah za upravljanje in skrbnikih po Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3) o kršitvah in morebitnih kršitvah ZISDU-3 in predpisov, izdanih na njegovi podlagi, ki se nanašajo na družbo za upravljanje oziroma skrbnika in
• zaposlenim v centralnih depotnih družbah po Uredbi (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012, spremenjene z Uredbo (EU) 2016/1033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. junija 2016 o spremembi Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga in Uredbe (EU) št. 909/2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah in popravljena s Popravkom (Uredba 909/2014/EU) in Uredbe o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah (Uredba o izvajanju Uredbe 909/2014/EU).