OBRAZEC ZA PRIJAVO KRŠITVE:
- ZAPOSLENIH IN OSEB V PRIMERLJIVEM POLOŽAJU V SUBJEKTIH, KI OPRAVLJAJO INVESTICIJSKE STORITVE IN POSLE V SKLADU Z ZTFI;
- ZAPOSLENIH IN OSEB V PRIMERLJIVEM POLOŽAJU V ZAVEZANCIH IZ DRUGEGA ODSTAVKA 151. ČLENA ZPPDFT-1;
- ZAPOSLENIH V DRUŽBAH ZA UPRAVLJANJE IN SKRBNIKIH PO ZISDU-3;
- ZAPOSLENIH V CENTRALNIH DEPOTNIH DRUŽBAH PO UREDBI 909/2014/EU (12. ČLEN UREDBE O IZVAJANJU UREDBE 909/2014/EU).
Izpolnite obrazec in ga skupaj s prilogami oddajte prek spletne strani (Obveščanje o kršitvah) Agencija za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana
I. Komu je namenjen sistem obveščanja o kršitvah
Sistem obveščanja o kršitvah je namenjen:
- zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri subjektih, ki opravljajo investicijske storitve in posle v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 9/17, v nadaljevanju: ZTFI) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev zahtev ali omejitev, določenih s predpisi iz 1. točke 197. člena ZTFI in ostalimi predpisi, ki jih morajo spoštovati osebe, ki opravljajo investicijske storitve in posle,
- zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri zavezancih iz drugega odstavka 151. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16; v nadaljevanju ZPPDFT-1) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev določb ZPPDFT-1;
- zaposlenim v družbah za upravljanje in skrbnikih po Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15 in 77/16; v nadaljevanju ZISDU-3) o kršitvah in morebitnih kršitvah ZISDU-3 in predpisov, izdanih na njegovi podlagi, ki se nanašajo na družbo za upravljanje oziroma skrbnika in
- zaposlenim v centralnih depotnih družbah po Uredbi (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012, spremenjene z Uredbo (EU) 2016/1033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. junija 2016 o spremembi Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga in Uredbe (EU) št. 909/2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah in popravljena s Popravkom (v nadaljevanju Uredba 909/2014/EU) in Uredbe o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah (Uradni list RS, št. 60/16); v nadaljevanju Uredba o izvajanju Uredbe 909/2014/EU).
Sistem obveščanja o kršitvah ni namenjen splošnim vprašanjem Agenciji za trg vrednostnih papirjev in vprašanjem strank udeležencev trga finančnih instrumentov oziroma vprašanjem potrošnikov. Ta vprašanja bodo odstopljena pristojnim oddelkom in se ne bodo obravnavala po pravilih, ki veljajo za sistem obveščanja o kršitvah.
II. Podatki o prijavitelju
* Prijavitelj ni dolžan izpolniti nobenega od spodaj navedenih podatkov. Izpolni jih samo v primeru, da to sam želi
III. Soglasje za posredovanje osebnih podatkov drugim organom
Če bo Agencija za trg vrednostnih papirjev ugotovila, da prijavljena kršitev spada med naloge, ki so v pristojnosti drugih organov (npr. Banke Slovenije), ali soglašate, da Agencija za trg vrednostnih papirjev drugim organom posreduje vašo prijavo in vaše osebne podatke, v kolikor ste jih posredovali?
IV. Podatki o kršitvi
Oseba, ki je storila kršitev:
Dokazi:
Ali obstaja verjetnost, da bi subjekt, kjer ste zaposleni (oziroma ste v primerljivem položaju z zaposlenimi) lahko ugotovil vašo identiteto zgolj na podlagi vsebine prijave kršitve (npr. ker je kršitev znana zgolj ozkemu krogu oseb in / ali do dokumentacije v zvezi s kršitvijo lahko dostopa zgolj ozek krog oseb)?
Prijava drugemu organu
Ste kršitev prijavili tudi drugemu organu?
Ste kršitev prijavili v vaši organizaciji?
Je bila na podlagi vaše prijave izvedena aktivnost v vaši organizaciji in / ali sprejeta kakšna odločitev?