Prijava kršitev s strani zaposlenih v licenciranih subjektih
OBRAZEC ZA PRIJAVO KRŠITVE:
ZAPOSLENIH IN OSEB V PRIMERLJIVEM POLOŽAJU V SUBJEKTIH, KI OPRAVLJAJO INVESTICIJSKE STORITVE IN POSLE V SKLADU Z ZTFI-1;
ZAPOSLENIH IN OSEB V PRIMERLJIVEM POLOŽAJU V ZAVEZANCIH IZ DRUGEGA ODSTAVKA 151. ČLENA ZPPDFT-1;
ZAPOSLENIH V DRUŽBAH ZA UPRAVLJANJE IN SKRBNIKIH PO ZISDU-3;
ZAPOSLENIH V CENTRALNIH DEPOTNIH DRUŽBAH PO UREDBI 909/2014/EU (12. ČLEN UREDBE O IZVAJANJU UREDBE 909/2014/EU).
Izpolnite obrazec in ga skupaj s prilogami oddajte prek spletne strani (Obveščanje o kršitvah) Agencija za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana
I. Komu je namenjen sistem obveščanja o kršitvah
Sistem obveščanja o kršitvah je namenjen:
zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri subjektih, ki opravljajo investicijske storitve in posle v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, v nadaljevanju: ZTFI-1) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev zahtev ali omejitev, določenih s predpisi iz 1. točke prvega odstavka 232. člena ZTFI-1 in ostalimi predpisi, ki jih morajo, ali so jih v času kršitve morale, spoštovati osebe, ki opravljajo investicijske storitve in posle,
zaposlenim in osebam v primerljivem položaju pri zavezancih iz drugega odstavka 151. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16; v nadaljevanju ZPPDFT-1) o okoliščinah, ki pomenijo možno ali dejansko kršitev določb ZPPDFT-1;
zaposlenim v družbah za upravljanje in skrbnikih po Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16 in 77/18; v nadaljevanju ZISDU-3) o kršitvah in morebitnih kršitvah ZISDU-3 in predpisov, izdanih na njegovi podlagi, ki se nanašajo na družbo za upravljanje oziroma skrbnika in
zaposlenim v centralnih depotnih družbah po Uredbi (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012, spremenjene z Uredbo (EU) 2016/1033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. junija 2016 o spremembi Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga in Uredbe (EU) št. 909/2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah in popravljena s Popravkom (v nadaljevanju Uredba 909/2014/EU) in Uredbe o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah (Uradni list RS, št. 60/16); v nadaljevanju Uredba o izvajanju Uredbe 909/2014/EU).
Sistem obveščanja o kršitvah ni namenjen splošnim vprašanjem Agenciji za trg vrednostnih papirjev in vprašanjem strank udeležencev trga finančnih instrumentov oziroma vprašanjem potrošnikov. Ta vprašanja bodo odstopljena pristojnim oddelkom in se ne bodo obravnavala po pravilih, ki veljajo za sistem obveščanja o kršitvah.
V zadnjem času je v medijih in na družabnih omrežjih znova mogoče zaznati pomembno povečanje zanimanja za naložbe v kripto imetja. Navedeno sovpada s ponovno znatno rastjo vrednosti najbolj znanega kripto imetja, to je z rastjo vrednosti Bitcoina.
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je posodobila seznam notificiranih investicijskih podjetij in investicijskih skladov (KNPVP in AIS) in družb za upravljanje na spletni strani Notifikacije oseb in prospektov iz drugih držav članic | ATVP - Agencija za trg vrednostnih papirjev (a-tvp.si).
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) v nadzornih postopkih še vedno ugotavlja kršitve določb o trženju enot alternativnih investicijskih skladov (AIS) s strani nekaterih registriranih upravljavcev AIS. Ugotovljene kršitve se nanašajo na nedovoljene poslovne prakse, ko nekateri registrirani up...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je vnovič podaljšal ukrep, po katerem morajo imetniki neto kratkih pozicij v delnicah, s katerimi se trguje na organiziranem trgu EU, obvestiti nacionalni pristojni organ o tem, ali pozicija dosega, presega ali pade pod 0,1-odstotka izdanega osnov...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je v skladu z uredbo o zlorabi trga (MAR) objavil letno poročilo o upravnih in kazenskih sankcijah ter drugih upravnih ukrepih. Kot izhaja iz poročila, so pristojni nacionalni organi naložili skupno 88 milijonov evrov glob, povezanih z 339 upravnim...
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je izdala okrožnico, v kateri je predstavila ključne informacije in napotke v zvezi s poročanjem javnih družb. V okrožnici je ATVP povzela glavne novosti na zakonodajnem področju, predstavila skupne nadzorniške prioritete Evropskega organa za vrednostne pa...