Splošno o dovoljenju za trženje enot investicijskih skladov
Trženje enot investicijskih skladov na območju Republike Slovenije v imenu in za račun družbe za upravljanje iz 100. člena ali za račun osebe, ki jo pooblasti družba za upravljanje skladno s prvim odstavkom 131. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU–3) lahko opravljajo samo fizične osebe, ki imajo ustrezno dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev za trženje enot investicijskih skladov (v nadaljevanju: dovoljenje).
Na podlagi drugega odstavka 131. člena ZISDU-3 se za dovoljenje šteje dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika iz Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1), in sicer najmanj za opravljanje poslov izvrševanja naročil za račun strank in investicijskega svetovanja ter dovoljenje za trženje enot investicijskih skladov po ZISDU-3.
Tretji odstavek 131. člena ZISDU-3 določa, da mora kandidat za pridobitev dovoljenja izpolnjevati naslednje pogoje:
uspešno opraviti preizkus strokovnega znanja, potrebnega za trženje enot investicijskih skladov,
imeti najmanj eno leto primerljivih delovnih izkušenj,
obvladati slovenski jezik,
ni pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja zoper premoženje oziroma zoper gospodarstvo na kazen zapora več kot tri mesece,
imeti najmanj srednješolsko izobrazbo na 5. ravni SOK oziroma 4. ravni EOK, kot ju opredeljuje zakon, ki ureja slovensko ogrodje kvalifikacij.
Taksa za izdajo dovoljenja za trženje enot investicijskih skladov Skladno s tarifno številko 44/1 Tarife o taksah in nadomestilih Agencije za trg vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 75/19) znaša taksa za zahtevo fizične osebe za izdajo dovoljenja za trženje enot investicijskih skladov 25 točk (vrednost ene točke je 4,2 EUR), kar skupaj znaša 105 EUR. Taksa se plača na račun Agencije za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, Ljubljana; št. SI56 01100-6370164245, sklic 00-707). Kopija potrdila o plačilu se priloži k zahtevi za izdajo dovoljenja.
Taksa za zahtevo za opravljanje preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za trženje enot investicijskih skladov Skladno s tarifno številko 44/2 Tarife o taksah in nadomestilih Agencije za trg vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 75/19) znaša taksa za zahtevo za opravljanje preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za trženje enot investicijskih skladov 100 točk (vrednost ene točke je 4,2 EUR), kar skupaj znaša 420 EUR. Taksa se plača na račun Agencije za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, Ljubljana; št. SI56 01100-6370164245, sklic 00 159.
Združenje družb za upravljanje - GIZ, Ljubljana na podlagi pooblastila ATVP iz četrtega odstavka 511. člena ZISDU-3, najmanj dvakrat na leto na svoji spletni strani objavi datum preizkusa znanja. Podrobnejši nabor vsebin za preizkus znanj s področja trženja enot investicijskih skladov ter druge informacije v zvezi s preizkusom znanj so objavljene na spletni strani ZDU-GIZ: https://www.zdu-giz.si.
Kandidat mora za pridobitev dovoljenja Agenciji za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana, posredovati Zahtevo za izdajo dovoljenja za trženje enot investicijskih skladov (v nadaljevanju: zahteva) z vsemi prilogami.
Kandidat lahko zahtevo posreduje Agenciji bodisi sam v svojem imenu bodisi pooblasti drugo osebo (npr. delodajalca idr.), da v njegovem imenu posreduje navedeno zahtevo Agenciji. V slednjem primeru mora biti zahtevi vselej priloženo tudi kandidatovo pisno pooblastilo vložniku za posredovanje zahteve Agenciji.
POJASNILO V ZVEZI Z IZDAJO DOVOLJENJ ZA TRŽENJE ENOT INVESTICIJSKIH SKLADOV
Obveščamo vas, da je bil v Uradnem listu RS, št. 65/08 z dne 30. 6. 2008 objavljen Zakon o spremembi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-1C), ki se nanaša na 127. člen Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS št. 92/07 in 109/07-popr.; v nadaljevanju ZISDU-1B).
Na podlagi te spremembe se šteje, da so osebe, ki so pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje, in osebe, ki so uspešno opravile preizkus strokovnega znanja, potrebnega za opravljanje poslov člana uprave družbe za upravljanje, ter osebe, ki so uspešno opravile preizkus strokovnega znanja, potrebnega za opravljanje poslov borznega posrednika, in sicer najmanj za opravljanje poslov izvrševanja naročil strank in investicijskega svetovanja, pridobile dovoljenje iz prvega odstavka 137. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-3-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 in 109/07-popr., v nadaljevanju zakon), to je, dovoljenje za trženje enot investicijskih skladov.
Prav tako se šteje, da so osebe, ki so do uveljavitve ZISDU-1B to je 25.10.2007 pridobile ustrezno potrdilo o opravljenem preizkusu strokovnega znanja, potrebnega za trženje enot investicijskih skladov, pridobile dovoljenje iz prvega odstavka 131. člena zakona.
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je izdala okrožnico, v kateri je javne družbe opozorila na potrebo po razkritju informacij v zvezi z rusko invazijo na Ukrajino v polletnih poročilih za poročevalska obdobja 2022. Ruska invazija na Ukrajino in sankcije, uvedene proti Rusiji in Belorusiji,...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je na svoji spletni strani objavil javno izjavo o posledicah ruske invazije na Ukrajino za portfelje investicijskih skladov. Z navedeno izjavo želi ESMA spodbuditi varstvo vlagateljev in nadzorniško konvergenco v zvezi z ukrepi, sprejetimi za obvla...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je na svoji spletni strani objavil posodobljene Smernice o scenarijih za teste izjemnih situacij v skladu z uredbo o skladih denarnega trga.
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) se je na današnji seji seznanil z osnutkom Sklepa o spremembah Sklepa o registru osebnih računov in potrdilu o pravicah iz dodatnega pokojninskega zavarovanja. Svet ATVP je sklenil, da se obravnavani osnutek, pripravljen na podlagi Zakona o pokoj...
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) se je seznanila s sodbo Višjega sodišča v Ljubljani, ki je 28. januarja 2022 na podlagi 4. točke 357. člena Zakona o kazenskem postopku zavrnilo obtožbo zoper predsednika Vseslovenskega združenja malih delničarjev (VZMD) Kristjana Verbiča zaradi zlorabe no...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je na svoji spletni strani objavil slovenski prevod Smernic o nekaterih vidikih zahtev glede primernosti in izvrševanja iz direktive MiFID II.