Investicijska podjetja, ki izvršujejo transkacije s finančnimi instrumenti, nadzornemu organu izčrpno in točno poročajo o teh poslih čim prej in najpozneje do konca naslednjega delovnega dne.
Poroča se o finančnih instrumentih s katerimi se:
trguje na mestu trgovanja,
iz njih izvedenih finančnih instrumentov in
finančnih instrumentov katerih indeks ali košarica je sestavljen iz finančni instrument, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, ne glede na to ali je posel sklenjen na mestu trgovanja ali OTC.
Odgovornost za poročanje vedno ostane na IP, razen, če je za napako odgovorna druga oseba, ki poroča v njegovem imenu.
V primeru, da pri poročanju pride do napake, jo je potrebno odpraviti in ponovno poročati.
LEI koda je osnovna oznaka za identifikacijo zavezanca za poročanje o transakcijah in za identifikacijo pošiljatelja poročila (če je ta različen od zavezanca). Zavezanci za poročanje morajo LEI kodo pridobiti in jo sporočiti ATVP. Prav tako morajo zavezanci pred poročanjem poslov o transakcijah pridobiti identifikacijsko oznako svoje stranke (LEI ali enolična identifikacija fizične osebe – v Sloveniji EMŠO).
Zavezanec, ki ne bo imel LEI kode, ne bo mogel izpolniti obveznosti poročanja.
Pomembne novosti glede zahtev za poročanje podatkov zavezancev: a.) sistem poročanja o transakcijah (specifikacije) za investicijska podjetja, ki izvršujejo posle s finančnimi instrumenti, bodo morala pristojnemu organu izčrpno in točno poročati o podrobnostih teh poslov, kot to določa člen 26 MiFIR; b.) obveznost predložitve referenčnih podatkov o finančnih instrumentih za mesta trgovanja in sistematične internalizatorje, ki bodo morali te podatke predložiti pristojnemu organu; c.) zagotavljanje informacij za namene preglednosti in drugih izračunov – ustrezne podatke bodo morali predložiti sistemi odobrenih objav (APA), ponudniki stalnih informacij (CTP) in mesta trgovanja kot to določa člen 22 MiFIR;
d.) poročanje o pozicijah za trgovanje z izvedenimi finančnimi instrumenti investicijskih podjetij ali upravljavca trga, ki upravlja mesto trgovanja, ki trguje z izvedenimi finančnimi instrumenti na blago ali pravicami do emisije ali njihovimi izvedenimi finančnimi instrumenti, pristojnemu organu;
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je objavil poziv k predložitvi dokazov (call for evidence) glede predhodnega varovanja pred tveganji (pre-hedging). Cilj je spodbuditi razpravo med zainteresiranimi stranmi in pridobiti dokaze o praksi predhodnega varovanja pred tveganji, ki bi bil...
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) opozarja javnost na pojav nezakonitih ponudnikov, ki ponujajo deleže družbe Porsche Aktiengesellschaft (Porsche AG) pred domnevno prvo ponudbo javnosti. V zvezi s temi ponudbami je nemški nadzorni organ (BaFin) izdal več opozoril, v katerih je poudaril, da...
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) se je danes seznanil z osnutkom Sklepa o spremembah in dopolnitvah Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe. Svet ATVP je sklenil, da se obravnavani osnutek, pripravljen na podlagi Zakona o trg...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je na svoji spletni strani objavil vabilo na posvetovanje o Smernicah o standardnih obrazcih, formatih in predlogah za vlogo za dovoljenje za upravljanje tržne infrastrukture na podlagi tehnologije razpršene evidence (DLT).
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je predstavil rezultate skupnega nadzorniškega pregleda nad investicijskimi podjetji na področju uporabe pravil upravljanja produktov po Direktivi 2014/65/EU (MiFID II). Pregled, ki ga je ESMA začela skupaj z nacionalnimi pristojnimi organi v začet...
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) je danes sprejel dva podzakonska akta, pripravljena na podlagi Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3), in sicer Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje in Sklep o spremembah in dopo...