Nova funkcionalna specifikacija za elektronsko poročanje zavezancev o transakcijah s finančnimi instrumenti

Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je pripravila novo funkcionalno specifikacijo za elektronsko poročanje zavezancev o transakcijah s finančnimi instrumenti. Ta vsebuje funkcionalne in tehnične specifikacije sistema za poročanje ter druge dokumente, ki zavezancem za poročanje služijo kot pripomoček za ustrezno in pravilno izvedbo poročanja o transakcijah s finančnimi instrumenti. Testno okolje za pošiljanje poročil o transakcijah po novi specifikaciji bo predvidoma vzpostavljeno 1. 12. 2017, produkcijsko okolje za pošiljanje poročil po tej specifikaciji pa bo predvidoma vzpostavljeno do 3. 1. 2018.

Z novo specifikacijo se uvajajo spremembe poročanja o transakcijah s finančnimi instrumenti tako z vsebinskega kot tudi s tehničnega vidika. Poročevalske zahteve se nanašajo na nova pravila poročanja, ki jih uvajajo 26. člen Uredbe (EU) št. 600/2014, predlog Delegirane uredbe Komisije (EU) o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za poročanje o poslih pristojnim nadzornim organom (RTS 22) in Priloge k RTS 22 ter Smernice ESMA v zvezi s poročanjem o transakcijah, hrambi podatkov o naročilih in uskladitvi poslovnih ur.

Z začetkom uporabe teh funkcionalnih specifikacij, tj. s 3. 1. 2018, se bodo prenehale uporabljati funkcionalne specifikacije V2.1 ter z njimi povezana vsebina. Funkcionalne specifikacije V2.1 se bodo po 3. 1. 2018 uporabljale zgolj v posameznih in zelo omejenih primerih (npr. preklic - in ponovno pošiljanje - že poslanih poročil o transakcijah s finančnimi instrumenti, sklenjenimi pred 3. 1. 2018, poročila poslana na zahtevo ATVP ipd.). Vsa dokumentacija in tekoče informacije v zvezi s testiranjem bodo na voljo na spletni strani ATVP v rubriki Poročanje ter preko spletne strani sistema za poročanje NRS.