Izrečeni ukrepi

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad odkrivanjem zlorab trga

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1 oziroma ZTFI ali Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga, javno objavi informacije v skladu s 34. členom Uredbe o zlorabi trga v zvezi s 396.c členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev.

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1, Uredbe (EU) št. 600/2014, Uredbe (EU) št. 2016/1011 in drugih predpisov, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1 ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 347. členom ZTFI -1 oz. 357. členom ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.

. 

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 301. členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.

Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 11. poglavja ZTFI-1

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 11. poglavja ZTFI-1 in drugih predpisov s področja delovanja borze, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.

Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 3. poglavja ZTFI oz. ZTFI-1

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI-1, javno objavi informacije iz 169. člena ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI, javno objavi informacije iz 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru bonitetnega nadzora nad investicijskimi podjetji

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev določb Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (ZBNIP) ali Uredbe (EU) št. 2019/2033 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja, javno objavi informacije v skladu z 21. členom ZBNIP v zvezi z nadzornimi ukrepi in sankcijami zaradi prekrška, izrečenimi v skladu z 19. in 74. do 77. členom ZBNIP.

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in nadzora nad njihovim poslovanjem

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZISDU - 3 v zvezi opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in v zvezi z njihovim poslovanjem, na podlagi 499.a člena ZISDU - 3 javno objavi informacije iz tretjega odstavka 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZUAIS v zvezi z opravljanjem storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov, lahko na podlagi 298. člena ZUAIS javno objavi odločbe oziroma povzetke odločb o ukrepih nadzora, izrečenih v skladu z določbami ZUAIS, razen če bi taka objava resno ogrozila finančne trge, škodovala interesom vlagateljev ali povzročila nesorazmerno škodo strankam postopka.

Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad izvajanjem ukrepov za odkrivanje in preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma

Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZPPDFT-2 oziroma ZPPDFT-1, na podlagi 176. člena ZPPDFT-2 oziroma 161. člena ZPPDFT-1 javno objavi informacije v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije pravnomočen.