Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad odkrivanjem zlorab trga
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1 oziroma ZTFI ali Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga, javno objavi informacije v skladu s 34. členom Uredbe o zlorabi trga v zvezi s 396.c členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1, Uredbe (EU) št. 600/2014, Uredbe (EU) št. 2016/1011 in drugih predpisov, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1 ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 347. členom ZTFI -1 oz. 357. členom ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 301. členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 11. poglavja ZTFI-1
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 11. poglavja ZTFI-1 in drugih predpisov s področja delovanja borze, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.
Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 3. poglavja ZTFI oz. ZTFI-1
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI-1, javno objavi informacije iz 169. člena ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI, javno objavi informacije iz 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Ukrep nadzora
Datum objave
Dokument
Odločba o prekršku in informacija o odločeni zahtevi za sodno varstvo
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru bonitetnega nadzora nad investicijskimi podjetji
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev določb Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (ZBNIP) ali Uredbe (EU) št. 2019/2033 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja, javno objavi informacije v skladu z 21. členom ZBNIP v zvezi z nadzornimi ukrepi in sankcijami zaradi prekrška, izrečenimi v skladu z 19. in 74. do 77. členom ZBNIP.
Ukrep nadzora
Datum objave
Dokument
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in nadzora nad njihovim poslovanjem
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZISDU - 3 v zvezi opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in v zvezi z njihovim poslovanjem, na podlagi 499.a člena ZISDU - 3 javno objavi informacije iz tretjega odstavka 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZUAIS v zvezi z opravljanjem storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov, lahko na podlagi 298. člena ZUAIS javno objavi odločbe oziroma povzetke odločb o ukrepih nadzora, izrečenih v skladu z določbami ZUAIS, razen če bi taka objava resno ogrozila finančne trge, škodovala interesom vlagateljev ali povzročila nesorazmerno škodo strankam postopka.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad izvajanjem ukrepov za odkrivanje in preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZPPDFT-2 oziroma ZPPDFT-1, na podlagi 176. člena ZPPDFT-2 oziroma 161. člena ZPPDFT-1 javno objavi informacije v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije pravnomočen.
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) opozarja vlagatelje na tveganja v primeru poslovanja s tistimi investicijskimi podjetji, ki ponujajo regulirane in neregulirane produkte in/ali storitve.
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je objavil poročilo o nadzoru nad spoštovanjem pravil vrednotenja sredstev investicijskih skladov, ki ga je skupaj s pristojnimi organi držav članic izvajal v letu 2022. S skupnim nadzorom je ESMA želela doseči večjo konvergenco na področju vrednot...
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) se je na današnji seji seznanil z osnutkom Sklep o spremembah Sklepa o vplačilih in izplačilih investicijskih kuponov s prenosljivimi vrednostnimi papirji in osnutkom Sklep o spremembah in dopolnitvah sklepa o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oz...
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) je na seji, 25. maja 2023, sprejel sklep o uporabi Smernic Evropskega bančnega organa o uporabi rešitev za sklepanje poslovnega razmerja s stranko na daljavo v skladu s členom 13(1) Direktive (EU) 2015/849.
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) je na seji, 18. maja 2023, sprejel Sklep o uporabi Smernic ESMA o nekaterih vidikih zahtev glede prejemkov iz direktive MiFID II. Sklep določa uporabo navedenih smernic ESMA od 4. oktobra 2023 dalje, zavezanci pa morajo svoje poslovanje prilagodi...
Svet Agencije za trg vrednostnih papirjev (Svet ATVP) je na današnji seji sprejel dva predloga sklepov s področja Zakona o oblikah alternativnih investicijskih skladov (ZOAIS). Na isti seji se je Svet ATVP seznanil z osnutkoma splošnih aktov s področja Zakona o upravljavcih alternativnih investicijs...