Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad odkrivanjem zlorab trga
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga, javno objavi informacije v skladu s 34. členom Uredbe o zlorabi trga v zvezi s 396.c členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1, Uredbe (EU) št. 600/2014, Uredbe (EU) št. 2016/1011 in drugih predpisov, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1 ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 347. členom ZTFI -1 oz. 357. členom ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 301. členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 3. poglavja ZTFI oz. ZTFI-1
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI-1, javno objavi informacije iz 169. člena ZTFI-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI, javno objavi informacije iz 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Ukrep nadzora
Datum objave
Dokument
Odločba o prekršku in informacija o odločeni zahtevi za sodno varstvo
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in nadzora nad njihovim poslovanjem
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZISDU - 3 v zvezi opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in v zvezi z njihovim poslovanjem, na podlagi 499.a člena ZISDU - 3 javno objavi informacije iz tretjega odstavka 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad izvajanjem ukrepov za odkrivanje in preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZPPDFT-1, na podlagi 161. člena ZPPDFT-1 javno objavi informacije iz drugega odstavka 161. člena ZPPDFT-1 v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije pravnomočen.
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je posodobila seznam notificiranih investicijskih podjetij in investicijskih skladov (KNPVP in AIS) in družb za upravljanje na spletni strani Notifikacije oseb in prospektov iz drugih držav članic | ATVP - Agencija za trg vrednostnih papirjev (a-tvp.si).
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) v nadzornih postopkih še vedno ugotavlja kršitve določb o trženju enot alternativnih investicijskih skladov (AIS) s strani nekaterih registriranih upravljavcev AIS. Ugotovljene kršitve se nanašajo na nedovoljene poslovne prakse, ko nekateri registrirani up...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je vnovič podaljšal ukrep, po katerem morajo imetniki neto kratkih pozicij v delnicah, s katerimi se trguje na organiziranem trgu EU, obvestiti nacionalni pristojni organ o tem, ali pozicija dosega, presega ali pade pod 0,1-odstotka izdanega osnov...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je v skladu z uredbo o zlorabi trga (MAR) objavil letno poročilo o upravnih in kazenskih sankcijah ter drugih upravnih ukrepih. Kot izhaja iz poročila, so pristojni nacionalni organi naložili skupno 88 milijonov evrov glob, povezanih z 339 upravnim...
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je izdala okrožnico, v kateri je predstavila ključne informacije in napotke v zvezi s poročanjem javnih družb. V okrožnici je ATVP povzela glavne novosti na zakonodajnem področju, predstavila skupne nadzorniške prioritete Evropskega organa za vrednostne pa...
Evropski bančni organ (EBA) je začel javno posvetovanje v zvezi s Smernicami o politikah prejemkov in Smernicami o notranjem upravljanju za investicijska podjetja v skladu z direktivo o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (IFD).