RAZKRITJE INFORMACIJ O IZREČENIH UKREPIH NA PODLAGI UREDBE (EU) ŠT. 596/2014 O ZLORABI TRGA V ZVEZI S 396.C ČLENOM ZTFI, NA PODLAGI 277. ČLENA ZBAN-2 V ZVEZI S 301. ČLENOM ZTFI IN NA PODLAGI 146. A ČLENA ZTFI
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad odkrivanjem zlorab trga
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga, javno objavi informacije v skladu s 34. členom Uredbe o zlorabi trga v zvezi s 396.c členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI-1, Uredbe (EU) št. 600/2014, Uredbe (EU) št. 2016/1011 in drugih predpisov, za nadzor nad katerimi je pristojna, javno objavi informacije o nadzornih ukrepih in sankcijah za prekršek, ki jih je izrekla zaradi kršitev teh predpisov.
|
Ukrep nadzora
|
Datum objave
|
Dokument
|
| Ukrep nadzora zoper licencirani subjekt |
20.5.2019 |
Informacije o ukrepu |
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZTFI ali Uredbe (EU) št. 575/2013 v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, javno objavi informacije iz drugega odstavka 277. člena ZBan-2 v zvezi s 301. členom ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije zaradi kršitev 3. poglavja ZTFI
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev 3. poglavja ZTFI, javno objavi informacije iz 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.
Izrečeni ukrepi Agencije v okviru nadzora nad opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in nadzora nad njihovim poslovanjem
Agencija za trg vrednostnih papirjev z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev ZISDU - 3 v zvezi opravljanjem storitev upravljanja investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, in v zvezi z njihovim poslovanjem, na podlagi 499.a člena ZISDU - 3 javno objavi informacije iz tretjega odstavka 146. a člena ZTFI v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi navedenih kršitev, in je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen oziroma pravnomočen.