|
|
ZAKONODAJA RS | SI | EN |
|
|
Makrobonitetni nadzor |
|
|
| 1. | Zakon o makrobonitetnem nadzoru finančnega sistema (Uradni list RS, št. 100/13 in 42/23)
|
link
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bonitetni nadzor investicijskih podjetij
|
|
|
| 2. | Zakon o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (Uradni list RS, št. 123/21) | link
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Reševanje in prisilno prenehanje
|
|
|
| 3. | Zakon o reševanju in prisilnem prenehanju bank (Uradni list RS, št. 92/21)
|
link |
|
| 4. | Zakon o postopku sodnega in izvensodnega varstva nekdanjih imetnikov kvalificiranih obveznosti bank (Uradni list RS, št. 72/19)
|
link |
|
|
|
|
|
|
|
|
Finančni konglomerati |
|
|
| 5. | Zakon o finančnih konglomeratih (Uradni list RS, št. 43/06, 114/06 - ZUE, 87/11 in 56/13) | link |
|
|
|
|
|
|
|
|
Podzakonski akti |
|
|
| 1. | Sklep o najmanjšem obsegu in vsebini dodatnega revizijskega pregleda in dodatnega revizorjevega poročila o izpolnjevanju pravil o upravljanju tveganj v borznoposredniških družbah (Uradni list RS, št. 158/22)
|
link |
|
| 2. | Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev (Uradni list RS, št. 47/22)
|
link (.docx) |
|
| 3. | Sklep o izvajanju opcij in diskrecijskih pravic iz Uredbe (EU) 2019/2033 (Uradni list RS, št. 29/22)
|
link |
|
| 4. | Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala borznoposredniške družbe ter dokumentaciji o naknadnih izdajah instrumentov (Uradni list RS, št. 29/22)
|
link (.docx) |
|
| 5. | Sklep o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 29/22 in 110/22)
|
link (.docx) |
|
| 6. | Pravilnik za izračun dopolnilnih kapitalskih zahtev nadzorovanih oseb in za izračun prilagojenih kapitalskih zahtev nenadzorovanih oseb v finančnem konglomeratu (Uradni list RS, št. 8/07)
|
link
|
|
| 7. | Pravilnik o pomembnejših koncentracijah tveganj nadzorovanih oseb v finančnem konglomeratu (Uradni list RS, št. 32/07)
|
link
|
|
| 8. | Pravilnik o pomembnih poslih nadzorovanih oseb v finančnem konglomeratu (Uradni list RS, št. 36/07)
|
link
|
|
| 9. | Pravilnik o registru finančnih konglomeratov (Uradni list RS, št. 45/07)
|
link
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PREDPISI EU |
|
|
|
|
Bonitetni nadzor investicijskih podjetij
|
|
|
| 1. | Direktiva (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU
|
link | link |
| 2. | Uredba (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014
|
link | link |
|
|
|
|
|
|
|
Reševanje in prisilno prenehanje
|
|
|
| 3. | Direktiva 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Šeste direktive Sveta 82/891/EGS ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta(Besedilo velja za EGP)
|
link | link |
| 4. | Direktiva (EU) 2019/879 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. maja 2019 o spremembi Direktive 2014/59/EU glede sposobnosti kreditnih institucij in investicijskih podjetij za pokrivanje izgub in dokapitalizacijo ter Direktive 98/26/ES
|
link | link |
|
|
|
|
|
|
|
Delegirani in izvedbeni akti |
|
|
|
|
Bonitetni nadzor investicijskih podjetij
|
|
|
| 1. | Izvedbena uredba Komisije (EU) 2022/389 z dne 8. marca 2022 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta glede oblike, strukture, seznamov vsebine in datuma letne objave informacij, ki jih morajo razkriti pristojni organi
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 2. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/76 z dne 22. septembra 2021 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za določitev prilagoditev koeficientov „dnevnega toka trgovanja“ faktorja K (K-DTF)
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 3. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/26 z dne 24. septembra 2021 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo pojem ločenih računov za zagotovitev zaščite denarja strank v primeru propada investicijskega podjetja
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 4. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/25 z dne 22. septembra 2021 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo metode za merjenje faktorjev K iz člena 15 navedene uredbe
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 5. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/244 z dne 24. septembra 2021 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za določitev zneska skupnega kritja za izračun „zagotovljenega klirinškega kritja“ faktorja K (K-CMG)
|
link | link |
| 6. | Delegirana uredba Komisija (EU) 2021/2153 z dne 6. avgusta 2021 o dopolnitvi Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo merila za uporabo zahtev iz Uredbe (EU) št. 575/2013 za nekatera investicijska podjetja
|
link | link |
| 7. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/2154 z dne 13. avgusta 2021 o dopolnitvi Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za določitev ustreznih meril za opredelitev kategorij zaposlenih, katerih poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti investicijskega podjetja ali sredstev, ki jih upravlja
|
link | link |
| 8. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/2155 z dne 13. avgusta 2021 o dopolnitvi Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o določitvi razredov instrumentov, ki ustrezno odražajo kreditno kakovost investicijskega podjetja kot delujočega podjetja, in morebitnih alternativnih ureditev, primernih za uporabo za namene variabilnih prejemkov
|
link | link |
| 9. | Izvedbena uredba Komisije (EU) 2021/2284 z dne 10. decembra 2021 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z nadzorniškim poročanjem in razkritji investicijskih podjetij
|
link | link |
| 10. | Izvedbena uredba Komisije (EU) 2021/451 z dne 17. decembra 2020 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z nadzorniškim poročanjem institucij in razveljavitvi Izvedbene uredbe (EU) št. 680/2014 - Uporaba za namene poročanja obrazcev C 18.00 do C 25.00 in obrazca C 34.02
|
link | link |
| 11. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/1159 z dne 11. marca 2022 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za javno razkritje naložbene politike investicijskih podjetij | link (.docx)
|
link (.docx)
|
|
|
- Popravek Delegirane uredbe Komisije (EU) 2022/1159 z dne 11. marca 2022 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za javno razkritje naložbene politike investicijskih podjetij
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 12. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/1455 z dne 11. aprila 2022 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za kapitalsko zahtevo za investicijska podjetja na podlagi stalnih splošnih stroškov
|
link (.docx) | link (.docx) |
|
|
|
|
|
|
|
Reševanje in prisilno prenehanje
|
|
|
| 1. | Delegirana uredba Komisije (EU) 2015/63 z dne 21. oktobra 2014 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s predhodnimi prispevki v sheme za financiranje reševanja
|
link | link |
|
|
Popravek Delegirane uredbe Komisije (EU) 2015/63 z dne 21. oktobra 2014 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s predhodnimi prispevki v sheme za financiranje reševanja
|
link | link |
| 2. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/1434 z dne 14. decembra 2015 o popravku Delegirane uredbe (EU) 2015/63 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s predhodnimi prispevki v sheme za financiranje reševanja
|
link | link |
| 3. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/860 z dne 4. februarja 2016 o podrobnejši opredelitvi okoliščin, v katerih je potrebna izključitev iz uporabe pooblastil za odpis in konverzijo v skladu s členom 44(3) Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij
|
link | link |
| 4. | Izvedbena Uredba Komisije (EU) 2016/1066 z dne 17. junija 2016 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s postopki, standardnimi obrazci in predlogami za zagotavljanje informacij za potrebe načrtov reševanja za kreditne institucije in investicijska podjetja v skladu z Direktivo 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta (Besedilo velja za EGP)
|
link | link |
| 5. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/1075 z dne 23. marca 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov, ki določajo vsebino načrtov sanacije, načrtov reševanja in načrtov reševanja skupine, minimalna merila, ki naj bi jih pristojni organ ocenil v zvezi z načrti sanacije in načrti sanacije skupine, pogoje za finančno podporo v skupini, zahteve o neodvisnih ocenjevalcih vrednosti, pogodbeno priznavanje pooblastil za odpis in konverzijo, postopke in vsebino zahtev v zvezi z obveščanjem in obvestilom o mirovanju ter operativno delovanje kolegijev za reševanje (Besedilo velja za EGP)
|
link | link |
| 6. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/1400 z dne 10. maja 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov, ki določajo minimalne elemente načrta za reorganizacijo poslovanja in minimalno vsebino poročil o napredku pri izvajanju načrta (Besedilo velja za EGP)
|
link | link |
| 7. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/1401 z dne 23. maja 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za metodologije in načela o vrednotenju obveznosti, ki izhajajo iz izvedenih finančnih instrumentov (Besedilo velja za EGP)
|
link | link |
| 8. | Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/1434 z dne 14. decembra 2015 o popravku Delegirane uredbe (EU) 2015/63 o dopolnitvi Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s predhodnimi prispevki v sheme za financiranje reševanja
|
link | link |
|
|
|
|
|
|
|
Skupne smernice ESMA, EBA in EIOPA |
|
|
| 1. | Smernice o primerjavi praks v zvezi s prejemki in razlik v prejemkih med spoloma v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034 (v uporabi v RS od 29. 12. 2022)
|
link | link |
| 2. | Smernice Evropskega bančnega organa o merilih za izvzetje investicijskih podjetij iz likvidnostnih zahtev v skladu s členom 43(4) Uredbe (EU) 2019/2033 (v uporabi v RS od 6. 12. 2022)
|
link (.docx) | link |
| 3. | Smernice o preudarnih politikah prejemkov v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034 (v uporabi v RS od 14. 5. 2022)
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 4. | Smernice o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034 (v uporabi v RS od 14. 5. 2022)
|
link (.docx) | link (.docx) |
| 5. | Skupne smernice o zbliževanju nadzorniških praks v zvezi s skladnostjo dogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov (v uporabi v RS od 23. 2. 2015)
|
link | link |
| 6. | Smernice organa o notranjem upravljanju (v uporabi v RS od 10. 11. 2020)
|
link | link |
| 7. | Smernice EBA o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo (v uporabi v RS od 10. 11. 2020)
|
link | link |
| 8. | Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 (v uporabi v RS od 10. 11. 2020)
|
link | link |
| 9. | Smernice o zunanjem izvajanju (v uporabi v RS od 10. 11. 2020)
|
link | link |
| 10. | Priporočilo organa EBA o rabi identifikatorja pravnih subjektov (LEI) (v uporabi v RS od 3. 12. 2016)
|
link | link |
| 11. | Smernice o zbiranju podatkov o zaposlenih z visokimi prejemki (v uporabi v RS od 3. 12. 2016)
|
link | link |
| 12. | Smernice o primerjavi prejemkov (v uporabi v RS od 3. 12. 2016)
|
link | link |
|
|
|
|
|
|
|
EBA Q&A
|
|
|
| 1. | Vprašanja in odgovori na vprašanja po Direktivi 2019/2034 oziroma Uredbi 2019/2033
|
|
link |
