Priloge, ki jih je potrebno priložiti zahtevi

Poleg potrdila o plačilu takse se zahtevi primeroma priloži spodaj naštete akte. Družba lahko svoje postopke opredeli tudi v drugih aktih ali jih poimenuje drugače.

• ustanovitvene akte družbe,
• akte o imenovanju upravljalnega organa družbe,
• finančni izkazi družb ustanoviteljic oziroma drugi izkazi o uporabi zasebnih finančnih sredstev,
• za fizične osebe, ki imajo kvalificirani delež v družbi ali bodo v upravljalnem organu se priloži kopija osebnega dokumenta in življenjepis,
• dokumentacija iz katere se vidi podrobna lastniška struktura družbe (do končnih lastnikov),
• izpis iz kazenskih evidenc za kvalificirane imetnike, člane upravljalnega organa ter potrdilo da oseba ni v kazenskih postopkih,
• finančne projekcije družbe s pojasnili,
• poslovni načrt družbe,
• osnutki pogodb z zunanjimi izvajalci,
• akt o delovnih postopkih in notranji organizaciji,
• akt o obvladovanju nasprotij interesov,
• akt o skladnosti poslovanja,
• akt službe notranje revizije,
• akt o upravljanju s tveganji,
• akt o hrambi sredstev strank,
• pravila poddepoja,
• akt o vodenju evidenc,
• politika prejemkov,
• akt o izboru primernih kandidatov za upravljalni organ družbe,
• akt o notranjem procesu ocenjevanja ustreznega kapitala in likvidnosti (ICARAP) in dokumenti v zvezi s tem,
• politika odobritve novih produktov,
• akt o seznanitvi z internimi akti družbe,
• načrt neprekinjenega poslovanja in krizni načrt,
• akt o upravljanju informacijske varnosti,
• akt o izvajanju notranje kontrole, pooblaščencu, ter strokovnem usposabljanju na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma,
• analiza tveganja za pranje denarja in financiranja terorizma,
• splošni pogoji poslovanja,
• izjava o sistemu jamstva za terjatve vlagateljev,
• politika izbora primernih kandidatov za člane upravljalnega organa družbe,
• politika izvrševanja naročil strank,
• akt o razvrščanju strank,
• akt o uporabi zunanjih izvajalcev,
• akt o izvajanju ukrepov za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma,
• akt o reševanju pritožb strank in zunajsodnem reševanju sporov.

Primer izpolnjene zahteve za izdajo dovoljenja najdete tukaj.