Investicijski in vzajemni pokojninski skladi
INVESTICIJSKI SKLADI
Investicijski skladi so kolektivni naložbeni podjemi, katerih edini namen je, da zbirajo premoženje vlagateljev in ga v skladu z vnaprej določeno naložbeno politiko nalagajo v različne vrste naložb, v izključno korist imetnikov enot določenega investicijskega sklada. Investicijski skladi se delijo v dve glavni skupini, in sicer prvo predstavljajo kolektivni naložbeni podjemi za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje, medtem ko preostali skladi sodijo v skupino alternativnih investicijskih skladov.
Kolektivni naložbeni podjemi za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) se v Sloveniji lahko oblikujejo kot vzajemni skladi ali kot krovni skladi s podskladi, ki javno zbirajo premoženje. Ustanovijo jih lahko družbe za upravljanje, ki morajo za ta namen pridobiti dovoljenje Agencije za upravljanje vzajemnega sklada.
Alternativni skladi (AIS) lahko premoženje zbirajo javno (AJIS), ali pa samo od zasebnih vlagateljev (nejavno), upravljajo pa jih lahko: upravljavci AIS, z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS, registrirani upravljavci AIS, upravljavci specializiranih investicijskih skladov in družbe za upravljanje. Upravljavci AIS morajo biti vpisani v register upravljavcev AIS, ki ga vodi Agencija.
Register družb za upravljanje s seznamom krovnih skladov s podskladi in vzajemnih skladov
Register upravljavcev AIS
Agencija v skladu z 39. členom ZUAIS vodi register upravljavcev AIS, v katerega so vpisani upravljavci AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS in registrirani upravljavci AIS ter alternativni investicijskih skladi, ki jih upravljajo. Registrirani upravljavec AIS mora v skladu s 40. členom ZUAIS in Sklepom o vpisu v register upravljavcev alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 41/15) pri Agenciji vložiti zahtevo za vpis v register upravljavcev AIS ter v skladu s prvim odstavkom Tarifne številke 58 plačati takso v višini 25 točk (100,00€).
Seznam UCITS skladov iz držav članic EU, ki se tržijo v Republiki Sloveniji
Seznam AIS držav članic, ki se tržijo v Republiki Sloveniji
Navodila za pridobitev dovoljenj in soglasij za vzajemne in krovne sklade
VZAJEMNI POKOJNINSKI SKLADI
Vzajemni pokojninski sklad je premoženje, oblikovano z vplačili premij prostovoljnega dodatnega pokojninskega zavarovanja, namenjeno zagotavljanju dodatne starostne pokojnine.
Upravljavci vzajemnih pokojninskih skladov so lahko banke, zavarovalnice ali pokojninske družbe.
Seznam vzajemnih pokojninskih skladov in njihovih upravljavcev
ZAHTEVA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE FUNKCIJE ČLANA UPRAVE/IZVRŠNEGA DIREKTORJA DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE
Zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave/izvršnega direktorja družbe za upravljanje
TRŽNIKI INVESTICIJSKIH SKLADOV
Seznam oseb, ki so pridobile dovoljenje za trženje enot investicijskih skladov
Zahteva za izdajo dovoljenja za trženje enot investicijskih skladov
NOTIFIKACIJE UCITS SKLADOV IZ DRŽAV ČLANIC EU
Navodila za notifikacijo UCITS skladov
ZAKONODAJA S PODROČJA INVESTICIJSKIH SKLADOV
Vzajemni skladi
Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15 in 77/16)
Uredba Komisije (EU) št. 583/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s ključnimi podatki za vlagatelje in pogoji, ki jih je treba izpolniti pri posredovanju ključnih podatkov za vlagatelje ali prospekta na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir, ali na spletni strani
Uredba Komisije (EU) št. 584/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko in vsebino standardnega uradnega obvestila in potrdila KNPVP, uporabo elektronske komunikacije med pristojnimi organi za namene obveščanja in postopki za preverjanje na kraju samem ali preiskavo ter izmenjavo informacij med pristojnimi organi
Priloga I (angl.)
Uredba (EU) 2015/2365 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o preglednosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012
Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/438 z dne 17. decembra 2015 o dopolnitvi Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obveznostmi depozitarjev (Besedilo velja za EGP)
Uredba (EU) št. 1286/2014 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 26. novembra 2014 o dokumentih s ključnimi informacijami o paketnih naložbenih produktih za male vlagatelje in zavarovalnih naložbenih produktih (PRIIP)
Uredba (EU) 2017/1131 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o skladih denarnega trga
Splošni akti, sprejeti na podlagi ZISDU-3
Smernice ESMA (CESR)
Splošni akti v pripravi
Alternativni skladi
Zakon o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15)
Delegirana uredba Komisije (EU) št. 231/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom
Uredba (EU) št. 345/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. aprila 2013 o evropskih skladih tveganega kapitala
Uredba (EU) št. 346/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. aprila 2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo
Izvedbena uredba Komisije (EU) št. 447/2013 z dne 15. maja 2013 o uvedbi postopka za UAIS, ki se odločijo, da bodo upoštevali Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta
Izvedbena uredba Komisije (EU) št. 448/2013 z dne 15. maja 2013 o uvedbi postopka za določitev referenčne države članice UAIS zunaj Unije v skladu z Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta
Delegirana uredba Komisije (EU) št. 694/2014 z dne 17. decembra 2013 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo vrste upraviteljev alternativnih investicijskih skladov
Uredba (EU) 2015/760 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 29. aprila 2015 o evropskih dolgoročnih investicijskih skladih
Uredba (EU) 2015/2365 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o preglednosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012
Uredba (EU) 2017/113 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o skladih denarnega trga
Splošni akti, sprejeti na podlagi ZUAIS
Smernice ESMA (CESR)
Splošni akti v pripravi
ZAKONODAJA S PODROČJA VZAJEMNIH POKOJNINSKIH SKLADOV
Zakon o pokojninskem in invalidskem zavarovanju (ZPIZ-2)
Splošni akti, sprejeti na podlagi ZPIZ-2
Splošni akti v pripravi
Načelna stališča Sveta Agencije v zvezi z Zakonom o pokojninskem in invalidskem zavarovanju
STATISTIČNI PODATKI O POSLOVANJU INVESTICIJSKIH IN VZAJEMNIH POKOJNINSKIH SKLADOV
Vzajemni skladi
Vzajemni pokojninski skladi
Investicijske družbe
UCITS skladi iz držav članic EU
Poročila o stanju na trgu finančnih instrumentov
OBVESTILA IN NAVODILA V ZVEZI S POROČANJEM ATVP
Poročanje družb za upravljanje
Poročanje upravljavcev AIS
Poročanje vzajemnih pokojninskih skladov
Poročanje UCITS skladov, ki se tržijo v Republiki Sloveniji
Prodaja na kratko (Short Selling)
- dokumenti